寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所國有產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資及資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)規(guī)則
寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所
國有產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資及資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資和資產(chǎn)租賃行為，保障相關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)寧夏科技資源與產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）交易秩序，提升產(chǎn)權(quán)市場融合各類資本和資源的市場配置功能，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》、《關(guān)于自治區(qū)屬國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《寧夏回族自治區(qū)行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)及政策的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱產(chǎn)權(quán)交易是指企業(yè)法人、行政事業(yè)單位、自然人及其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在交易所進(jìn)行的各種形式出資所形成權(quán)益的有償轉(zhuǎn)讓行為。
國有產(chǎn)權(quán)交易是指履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益的轉(zhuǎn)讓行為。
第三條 本規(guī)則所稱企業(yè)增資是指企業(yè)法人（以下簡稱“融資方”）通過交易所發(fā)布增資信息、征集投資意向并擇優(yōu)選定投資方的行為。
第四條 本規(guī)則所稱資產(chǎn)租賃是指持有資產(chǎn)的企業(yè)法人、行政事業(yè)單位、自然人及其他經(jīng)濟(jì)組織（含代管人和國家授權(quán)的國有房屋的管理人，以下簡稱“出租方”）將擁有的非流動性資產(chǎn)（包括土地、房產(chǎn)、倉庫、設(shè)備、停車位、廣告位等），出租給自然人、法人或其他組織（以下簡稱“承租方”），并向承租方收取租金的經(jīng)營行為。
第五條 產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資和資產(chǎn)租賃行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循自愿平等、誠實(shí)信用和公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。當(dāng)事雙方的合法權(quán)益受法律保護(hù)。產(chǎn)權(quán)交易行為不受地區(qū)、行業(yè)、隸屬關(guān)系、所有制性質(zhì)的限制。
第二章 產(chǎn)權(quán)交易
第六條 產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)分別委托交易所進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易行為。
第七條 產(chǎn)權(quán)交易的委托方應(yīng)與交易所簽訂委托合同。交易所應(yīng)按合同約定提供相關(guān)服務(wù)。
第八條 轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)具備轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)資格，并履行相關(guān)程序。
國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方向交易所提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請前，應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定完成可行性研究、內(nèi)部決策、審計(jì)、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)評估核準(zhǔn)或備案、取得法律意見書、上報(bào)批準(zhǔn)等相關(guān)程序。
第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)填寫產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書，并向交易所遞交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書及相關(guān)文件資料。
第十條 交易所對轉(zhuǎn)讓申請進(jìn)行登記，并對申請文件資料進(jìn)行合規(guī)性審查。
第十一條 對于受理的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，交易所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的文件資料進(jìn)行信息披露。
第十二條 國有產(chǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目正式信息披露期限不少于20個(gè)工作日。因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓行為獲批后10個(gè)工作日內(nèi)，通過交易所進(jìn)行信息預(yù)披露，時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。
資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于100萬元的，公告時(shí)間不少于5個(gè)工作日；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于100萬元（含）且低于1000萬元的，公告時(shí)間不少于10個(gè)工作日；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬元（含）的，公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日。
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息披露期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢洽談以及標(biāo)的勘查。
第十三條 凡對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目有受讓意向者，應(yīng)在信息披露期內(nèi)向交易所遞交受讓申請及相關(guān)文件資料。意向受讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目公告，自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并對所提交的相關(guān)材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第十四條 交易所對意向受讓方的受讓申請進(jìn)行登記，并會同轉(zhuǎn)讓方按照國家的有關(guān)規(guī)定和信息披露公布的受讓條件，對意向受讓方進(jìn)行資格審查。
第十五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息披露期滿，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式；產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方，應(yīng)采取競價(jià)轉(zhuǎn)讓或國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式確定受讓方。
第十六條 確定受讓方后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，并在交易所備案。
第十七條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方通過交易所進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款結(jié)算。
第十八條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方按照相關(guān)規(guī)定支付產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)費(fèi)。
第十九條 受讓方按照產(chǎn)權(quán)交易合同約定支付產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款后，交易所向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。
第三章 企業(yè)增資
第二十條 企業(yè)增資的融資方和投資方應(yīng)分別委托交易所進(jìn)行企業(yè)增資行為。
第二十一條 企業(yè)增資的融資方應(yīng)與交易所簽訂委托合同。交易所應(yīng)按合同約定提供相關(guān)服務(wù)。
第二十二條 融資方進(jìn)行企業(yè)增資，應(yīng)具備相應(yīng)資格并履行相關(guān)程序。融資方為國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)的，其增資行為應(yīng)獲得出資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第二十三條 融資方在向交易所提出增資申請前，應(yīng)當(dāng)由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內(nèi)部管理制度進(jìn)行決策，形成書面決議。符合國家出資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，做好可行性研究，制定增資方案，明確募集資金金額、用途、投資方應(yīng)具備的條件、選擇標(biāo)準(zhǔn)和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數(shù)量須符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
融資方為國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)的，應(yīng)提交法律意見書、資產(chǎn)評估備案或核準(zhǔn)文件。涉及職工安置的，還需提交職工安置方案及職工（代表）大會決議。
第二十四條 融資方通過交易所實(shí)施增資，應(yīng)當(dāng)公開發(fā)布增資信息公告。融資方是增資信息公告的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)對所提交的相關(guān)材料及信息公告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、有效性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。
融資方在正式發(fā)布增資信息公告前，可以通過交易所發(fā)布增資信息預(yù)披露，廣泛征集意向投資方。
第二十五條 交易所對申請資料進(jìn)行登記，并對申請文件進(jìn)行合規(guī)性審查。
第二十六條 對于受理的企業(yè)增資項(xiàng)目，交易所依據(jù)融資方提交的文件進(jìn)行信息披露。
第二十七條 企業(yè)增資項(xiàng)目直接進(jìn)行正式披露的，公告時(shí)間不少于40個(gè)工作日。采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合方式的，合計(jì)披露時(shí)間不少于40個(gè)工作日，其中正式披露公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日。
企業(yè)增資項(xiàng)目信息披露期間，融資方應(yīng)接受意向投資方的咨詢洽談。
第二十八條 凡對企業(yè)增資項(xiàng)目有投資意向者，應(yīng)在信息披露期內(nèi)向交易所遞交受讓申請及相關(guān)文件。意向投資方當(dāng)根據(jù)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目披露信息，自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并對所提交的相關(guān)材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第二十九條 交易所對意向投資方的投資申請進(jìn)行登記，并會同融資方按照國家的有關(guān)規(guī)定和信息披露公布的投資條件，對意向投資方進(jìn)行資格審查。
第三十條 組織選定投資人主要采用網(wǎng)絡(luò)競價(jià)、競爭性談判、綜合評議等多種方式，以增資公告中約定為準(zhǔn)。
第三十一條 確定投資方后，融資方與投資方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定簽訂增資協(xié)議，并在交易所備案。
第三十二條 融資方與投資方通過交易所進(jìn)行增資款結(jié)算。
第三十三條 融資方與投資方按照相關(guān)規(guī)定支付服務(wù)費(fèi)。
第三十四條 交易所確認(rèn)增資價(jià)款和交易費(fèi)用支付完畢后，向融資方與投資方雙方出具交易憑證。雙方憑交易憑證，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。
第四章 資產(chǎn)租賃
第三十五條 資產(chǎn)租賃的出租方和承租方應(yīng)分別委托交易所進(jìn)行資產(chǎn)租賃行為。
第三十六條 資產(chǎn)租賃的出租方應(yīng)與交易所簽訂委托合同。交易所應(yīng)按合同約定提供相關(guān)服務(wù)。
第三十七條 出租方進(jìn)行資產(chǎn)租賃，應(yīng)權(quán)屬明晰，并履行相關(guān)程序。
國有資產(chǎn)租賃出租方向交易所提出租賃申請前，應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定完成可行性分析、定價(jià)、上報(bào)批準(zhǔn)等相關(guān)程序。
第三十八條 出租方應(yīng)填寫資產(chǎn)租賃申請書，并向交易所遞交資產(chǎn)租賃申請書及相關(guān)文件。
第三十九條 交易所對租賃申請進(jìn)行登記，并對申請文件進(jìn)行合規(guī)性審查。
第四十條 對于受理的資產(chǎn)租賃項(xiàng)目，交易所依據(jù)出租方提交的文件進(jìn)行信息披露。
第四十一條 國有資產(chǎn)租賃項(xiàng)目信息披露期限不少于10個(gè)工作日。
資產(chǎn)租賃項(xiàng)目信息披露期間，出租方應(yīng)接受意向承租方的查詢洽談以及標(biāo)的勘察。
第四十二條 凡對資產(chǎn)租賃項(xiàng)目有承租意向者，應(yīng)在信息披露期內(nèi)向交易所遞交承租申請及相關(guān)文件。意向承租方應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目公告，自主做出承租決策，自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并對所提交的相關(guān)材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第四十三條 交易所對意向承租方的承租申請進(jìn)行登記，并會同出租方按照國家的有關(guān)規(guī)定和信息披露公布的承租條件，對意向承租方進(jìn)行資格審查。
第四十四條 資產(chǎn)租賃項(xiàng)目信息披露期滿，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向承租方，可以采取直接協(xié)議方式進(jìn)行租賃；產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向承租方，應(yīng)采取競價(jià)轉(zhuǎn)讓或國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式確定承租方。
第四十五條 確定承租方后，出租方與承租方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定簽訂租賃合同，并在交易所備案。
第四十六條 出租方與承租方通過交易所進(jìn)行租金結(jié)算。
第四十七條 出租方與承租方按照相關(guān)規(guī)定支付服務(wù)費(fèi)。
第四十八條 承租方按照租賃合同約定支付租金后，交易所向租賃雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。租賃雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)租賃手續(xù)。
第五章 附 則
第四十九條 在產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資和資產(chǎn)租賃過程中，出現(xiàn)人民法院及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法作出終止交易、增資或租賃的書面通知等特殊情形的，相關(guān)活動終止。
第五十條 產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資和資產(chǎn)租賃過程中發(fā)生糾紛的，相關(guān)當(dāng)事人可以向交易所提出調(diào)解申請，也可以申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第五十一條 國家法律、法規(guī)對產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)增資和資產(chǎn)租賃有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五十二條 本規(guī)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
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